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院長假冒癡呆拿藥:[上市]無錫銀行:中信建投證券股份有限公司關于無錫農村商業銀行股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上

2019-06-16 01:12 來源:網絡整理

[上市]無錫銀行:中信建投證券股份有限公司關于無錫農村商業銀行股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見

  時間:2018年12月18日 18:31:01 中財網  

 

院長假冒癡呆拿藥:[上市]無錫銀行:中信建投證券股份有限公司關于無錫農村商業銀行股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見


中信建投證券股份有限公司

關于無錫農村商業銀行股份有限公司首次公開發行部分限
售股解禁上市流通的核查意見



中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”或“保薦機構”)作為
無錫農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“無錫銀行”或“發行人”)首次公
開發行股票及公開發行可轉換公司債券的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業
務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司
持續督導工作指引》等有關規定,對無錫農村商業銀行首次公開發行部分限售股
份解禁上市流通事項進行了核查,發表核查意見如下:

一、本次限售股上市類型

經中國證券監督管理委員會《關于核準無錫農村商業銀行股份有限公司首次
公開發行股票的批復》(證監許可[2016]1550號)的核準,無錫銀行于2016年9月
向社會首次公開發行人民幣普通股(A股)股票184,811,482股,發行的股票于2016
年9月23日起在上海證券交易所掛牌上市,發行后總股本為1,848,114,814股。


本次上市流通的限售股為發行人首次公開發行限售股,所涉14名股東持有限
售股合計為11,779,257股,將于2018年12月24日起上市流通。


二、本次限售股形成后至今發行人股本數量變化情況

本次限售股形成后至今,發行人股本數量因可轉換公司債券轉股而發生變
化。發行人于2018年1月30日公開發行了30億元A股可轉換公司債券(“無錫轉
債”,代碼110043)。經上海證券交易所自律監管決定書[2018]32號文同意,“無錫
轉債”已于2018年3月14日起在上海證券交易所掛牌交易。“無錫轉債”轉股期為
2018年8月6日至2024年1月30日。截至2018年12月17日,因“無錫轉債”轉換成發
行人股票,發行人股本增加了81,526股,總股本增加至1,848,196,340股。


三、本次限售股上市流通的有關承諾


(一)申請解除股份限售股東的承諾

根據相關法律法規,本次上市流通所涉及的股份,相關股東均已承諾自本人
所持無錫銀行股份登記在股東名冊之日起三十六個月內,不轉讓或者委托他人管
理本人直接或間接持有的上述股份,也不由無錫銀行收購上述股份。


本次申請上市的股份于2015年12月登記在無錫銀行股東名冊,在無錫銀行
2016年9月首次公開發行股票辦理股份登記時,中國證券登記結算有限公司已對
上述股東持有的限售股份進行了鎖定,截至本核查意見出具之日,上述股東股份
登記在冊已達36個月。


(二)股份鎖定承諾的履行情況

截至本核查意見出具日,本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了上述承
諾。本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形。


四、控股股東及其關聯方資金占用情況

發行人不存在控股股東及其關聯方占用資金的情況。


五、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數量為11,779,257股;

本次限售股上市流通日期為2018年12月24日;

首發限售股上市流通明細清單:

單位:股、%




股東名稱

持有限售股數


持有限售股占公
司總股本比例(%)

本次上市流通
數量

剩余限售
股數量

1

無錫恒尚裝飾工程有限公司

5,976,935

0.3234

5,976,935

0

2

無錫市海聯艦船內裝有限公司

3,003,387

0.1625

3,003,387

0

3

無錫市定達糧油機械有限公司

1,095,241

0.0593

1,095,241

0

4

無錫杰夫電聲股份有限公司

486,772

0.0263

486,772

0

5

無錫海樂科技有限公司

243,387

0.0132

243,387

0

6

周小強

182,540

0.0099

182,540

0

7

周小靜

182,539

0.0099

182,539

0

8

周曉燕

170,369

0.0092

170,369

0

9

孫裕

146,030

0.0079

146,030

0







股東名稱

持有限售股數


持有限售股占公
司總股本比例(%)

本次上市流通
數量

剩余限售
股數量

10

邵鳴

121,693

0.0066

121,693

0

11

宣錦虹

48,675

0.0026

48,675

0

12

陶惠珍

48,675

0.0026

48,675

0

13

湯宇峰

48,675

0.0026

48,675

0

14

陸峰

24,339

0.0013

24,339

0

合計

11,779,257

0.6373

11,779,257

0



六、股本變動結構表

單位:股

本次上市前

變動數

本次上市后

有限售條件的
流通股份

1、國家持有股份

6,160,383

0

6,160,383

2、國有法人持有股份

243,335,569

0

243,335,569

3、其他境內法人持有股份

612,987,533

-10,805,722

602,181,811

4、境內自然人持有股份

181,300,711

-973,535

180,327,176

有限售條件的流通股份合計

1,043,784,196

-11,779,257

1,032,004,939

無限售條件的
流通股份

A股(首發)

804,330,618

11,779,257

816,109,875

A股(可轉債轉股)

81,526

0

81,526

無限售條件的流通股份合計

804,412,144

11,779,257

816,191,401

股份總額



1,848,196,340

0

1,848,196,340



七、保薦機構核查意見

經核查,保薦機構認為:無錫銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交
易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關
法律法規和規范性文件的要求;本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均
符合有關法律、法規、規章的要求以及股東承諾的內容;本次解除限售股份股東
嚴格履行了其在首次公開發行股票中做出的股份鎖定承諾;截至核查意見出具之
日,無錫銀行關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。


中信建投對無錫銀行本次限售股份解禁上市流通事項無異議。







(本頁無正文,為《中信建投證券股份有限公司關于無錫農村商業銀行股份有限
公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁)









保薦代表人:

冷 鯤 周子昊











中信建投證券股份有限公司

年 月 日




(本頁無正文,為《中信建投證券股份有限公司關于無錫農村商業銀行股份有限
公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁)









保薦代表人:

吳會軍 周紅鑫











中信建投證券股份有限公司

年 月 日


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